Viktiga takeaways:
- Kinas högsta folkdomstol utvecklade hur kinesiska domstolar tillämpar New Yorkkonventionen när de handlägger ärenden som involverar erkännande och verkställighet av utländska skiljedomar, i en sammanfattning av konferensen i december 2021.
- Underlåtenhet att genomföra "förhandling före skiljeförfarande" utgör inte procedurmässiga oegentligheter enligt artikel V (1)(d) i New Yorkkonventionen.
- Om en kinesisk domstol redan har slagit fast att skiljeavtalet mellan parterna inte är etablerat, ogiltigt, ogiltigt eller omöjligt att verkställa, och erkännandet och verkställigheten av skiljedomen kommer att strida mot detta effektiva avgörande, ska domstolen finna att det utgör en kränkning av Kinas allmän ordning enligt artikel V.2 b i New Yorkkonventionen.
- I ärende om erkännande och verkställighet av en utländsk skiljedom kan parten ansöka hos domstolen om interimistiska åtgärder (egendomsskydd) så länge den kan ställa en garanti.
Kinas högsta folkdomstol (SPC) utvecklade hur kinesiska domstolar skulle hantera ärenden som involverade erkännande och verkställighet av utländska skiljedomar i en sammanfattning av konferensen i december 2021.
Denna landmärke konferenssammanfattning är "Sammanfattning av konferensen av symposiet om utrikesrelaterade kommersiella och sjörättsliga prövningar av domstolar i hela landet” (nedan kallat "2021 Conference Summary", 全国法院涉外商事海事审判工作座谈会会议纪要) utfärdat av SPC den 31 december 2021.
I. Vad är sammanfattningen av konferensen?
Till att börja med måste man förstå vad som är en "konferenssammanfattning" i Kina och dess betydelse för dömande arbete för kinesiska lokala domstolar.
Som introducerades i vårt tidigare inlägg, utfärdar de kinesiska domstolarna konferenssammanfattningar då och då, som kan tjäna som vägledning för domarna i deras rättegångar. Konferenssammanfattningen är dock inte ett juridiskt bindande normativt dokument som den rättsliga tolkningen, utan representerar endast konsensus bland majoriteten av domare, vilket liknar den rådande uppfattningen. För mer information om konferenssammanfattningen, läs "Hur påverkar sammanfattningen av Kinas domstolskonferens rättegången?".
Enligt tidigare förklaring av den andra civila avdelningen av SPC om karaktären av 2019 års konferenssammanfattning av civilrättslig och kommersiell rättegång i domstolar i hela landet (全国法院民商事审判工作会议纪要), är en sammanfattning av konferensen inte en domstolstolkning om, och därför är den rättsliga domstolen å ena sidan inte kan åberopa det som rättslig grund för dom, men å andra sidan kan föra resonemanget om rättstillämpningen enligt konferenssammanfattningen i "Court Opinion"-delen.
Sammanfattningen av konferensen för 2021 är baserad på symposiet om utrikesrelaterade kommersiella och sjöfartsrättegångar vid domstolar i hela landet som hölls av SPC den 10 juni 2021, och utarbetas av SPC efter att ha övervägt alla parters åsikter.
Den representerar konsensus från kinesiska domstolar om gränsöverskridande kommersiella och sjöfartstvister i Kina, och täcker 20 frågor, bland vilka erkännande och verkställighet av utländska skiljedomar har fem artiklar.
II. Vad säger konferenssammanfattningen om erkännande och verkställighet av utländska skiljedomar?
SPC formulerade inte systematiska policyer om detta ämne i konferenssammanfattningen, utan förtydligade bara några specifika frågor, särskilt hur kinesiska domstolar tillämpar konventionen om erkännande och verkställighet av utländska skiljedomar (”New York-konventionen”).
1. Förstå artikel IV i New Yorkkonventionen
Artikel 105. Vid ansökan till folkdomstolen om erkännande och verkställighet av en utländsk skiljedom ska sökanden lämna in motsvarande material i enlighet med artikel IV i New Yorkkonventionen. Om det inlämnade materialet inte uppfyller kraven i artikel IV i New Yorkkonventionen, ska folkdomstolen finna att ansökan inte uppfyller villkoren för godkännande och kommer vidare att besluta om att avslå ansökan. Har ansökningen bifallits, skall rätten besluta att ansökningen skall ogillas.
Våra kommentarer:
Om ansökan från en part inte uppfyller villkoren för erkännande och verkställighet av en utländsk skiljedom kommer den kinesiska domstolen att fatta ett slutgiltigt avgörande mot erkännande och verkställighet, vilket innebär att parten inte kan överklaga eller lämna in en annan ansökan.
Om det däremot endast är det material som lämnats in av parterna som inte uppfyller villkoren, kan domstolen besluta att avslå eller avslå ansökan. Observera att i detta fall kan parten lämna in en ansökan igen efter att ha uppfyllt villkoren.
2. Förstå artikel V i New York-konventionen
Artikel 106. När folkdomstolen prövar ett mål om ansökan om erkännande och verkställighet av en utländsk skiljedom i enlighet med New Yorkkonventionen, ska den, i enlighet med artikel V i denna, pröva frågorna för att inte erkänna och verkställa den av svaranden yrkade skiljedomen. Folkdomstolen ska inte pröva de ärenden som inte omfattas av villkoren för inlämnandet till skiljeförfarande, eller de ärenden som ligger utanför räckvidden för underlämnandet till skiljeförfarande som anges i artikel V.1 i New Yorkkonventionen.
Folkdomstolen ska, i enlighet med artikel V.2 i New Yorkkonventionen, undersöka om föremålet för skillnaden kan avgöras genom skiljedom enligt Kinas lag, och om erkännandet eller verkställigheten av skiljedomen skulle strida mot Kinas allmänna ordning.
Våra kommentarer:
De kinesiska domstolarna antar två metoder för den prövning som utförs i enlighet med artikel V i New Yorkkonventionen:
(1) Villkoren som anges i artikel V.1 i New Yorkkonventionen:
i. Om svaranden gör en invändning enligt något av villkoren, ska den kinesiska domstolen undersöka om villkoret är uppfyllt i enlighet därmed;
ii. Om svaranden inte gör en invändning enligt något av villkoren ska den kinesiska domstolen inte undersöka om villkoret är uppfyllt.
iii. Om svaranden gör en invändning utöver dessa villkor ska den kinesiska domstolen inte pröva dess invändning.
(2) Villkoren som anges i artikel V.2 i New Yorkkonventionen:
Oavsett om en part gör en invändning enligt dessa villkor eller inte, bör den kinesiska domstolen ta initiativ till att undersöka om villkoren är uppfyllda.
3. Underlåtenhet att genomföra "förhandling före skiljeförfarande" utgör inte procedurmässiga oegentligheter enligt artikel V (1)(d)
Artikel 107. När folkdomstolen prövar ett mål om ansökan om erkännande och verkställighet av en utländsk skiljedom i enlighet med New Yorkkonventionen, om parterna i skiljeavtalet är överens om att ”tvisten ska lösas genom förhandling först, och sedan överlämnas till skiljedom om förhandlingen misslyckas”, ansöker en part om skiljeförfarande utan förhandling, och den andra parten hävdar att den inte erkänner och verkställer skiljedomen på grund av den andra partens kränkning av "förhandling före skiljeförfarande" enligt artikel V(1)(d) i New Yorkkonventionen och avtalet mellan parterna, ska folkdomstolen inte stödja ett sådant påstående.
Våra kommentarer:
Även om parterna i skiljedomsklausulen har kommit överens om att de ska föra förhandlingar innan de tillgriper skiljeförfarande, men inte faktiskt gjorde det, anser den kinesiska domstolen att detta inte har utgjort ett brott mot skiljeförfarandet och skiljeavtalet. Därför kommer den kinesiska domstolen inte att vägra att erkänna en utländsk skiljedom på denna grund.
4. I strid med allmän ordning
Artikel 108. När folkdomstolen prövar ett mål om att ansöka om erkännande och verkställighet av en utländsk skiljedom i enlighet med New Yorkkonventionen, om ett effektivt avgörande från folkdomstolen redan har funnit att skiljeavtalet mellan parterna inte har upprättats. , ogiltigt, ogiltigt eller omöjligt att verkställa, och erkännandet och verkställigheten av utmärkelsen kommer att strida mot denna effektiva dom, ska domstolen finna att det utgör ett brott mot Kinas allmänna ordning enligt artikel V(2)(b) i New York. Konvent.
Våra kommentarer:
Den här artikeln bekräftar tidigare praxis i kinesiska domstolar.
Sedan Kinas anslutning till New Yorkkonventionen har kinesiska domstolar endast vägrat att erkänna och verkställa utländska skiljedomar på grund av att de strider mot allmän ordning två gånger (2008 och 2018 separat). För mer information, läs vårt tidigare inlägg 'Kina vägrar erkänna ett utländskt skiljedom på grund av allmän politik för andra gången på tio år".
I fallet 2018 är skälen för avslag från den kinesiska domstolen: den kinesiska domstolen har bekräftat skiljedomsklausulens ogiltighet.
De kinesiska domstolarnas synpunkter i fallet 2018 och fallet 2008 kan sammanfattas enligt följande.
I fallet 2018 ansökte de berörda parterna om skiljedom i ett främmande land även när den kinesiska domstolen redan hade bekräftat skiljedomsavtalets ogiltighet. Den kinesiska domstolen ansåg därför att skiljedomen bryter mot Kinas allmänna policy.
I 2008 års fall ansåg den kinesiska domstolen att skiljedomen innehöll avgöranden i ärenden som inte ställdes till skiljedom och därmed hade brutit mot Kinas allmänna ordning samtidigt.
5. Skiljedomens bevarande under förfaranden för erkännande och verkställighet
Artikel 109. Om en part hos folkdomstolen ansöker om erkännande och verkställighet av en utländsk skiljedom, och sedan folkdomstolen bifallit ansökan, ansöker parten om egendomsvård, får folkdomstolen verkställa det med hänvisning till bestämmelserna i den lagstiftande domstolen. civilprocesslag och relevanta rättsliga tolkningar. Sökanden ska ställa borgen för egendomsskyddet, i annat fall ska rätten avslå ansökan.
Våra kommentarer:
I ett mål om erkännande och verkställighet av en utländsk skiljedom kan parten, liksom parten i ett mål om verkställighet av en kinesisk dom i Kina, ansöka hos domstolen om interimistiska åtgärder, som kallas "egendomsskydd" i Kina.
Interimistiska åtgärder kan hindra svaranden från att överlåta egendom, vilket ytterligare skulle leda till att sökanden inte kan driva in skulden från svaranden. De interimistiska åtgärder som domstolen vanligtvis vidtar är bland annat: kvarstad av fast egendom, utmätning av lös egendom, frysning av bankkonton, uttag av eget kapital eller aktier m.m.
För att förhindra att sökanden missbrukar de interimistiska åtgärderna kommer domstolen att kräva att sökanden ställer en garanti. Kinesiska banker och försäkringsbolag kan tillhandahålla sådana tredjepartsgarantitjänster för sökanden.
Medverkande: Guodong Du 杜国栋 , Meng Yu 余 萌
