Viktiga takeaways:

• Åtalsförbudet mot företagsefterlevnad, som inrättades under främjandet av Kinas högsta folkets åklagarämbete (SPP) 2020, har gradvis erkänts av rättsväsendet och rättstillämpare.
• I juni 2021 släppte SPP, andra tillsynsmyndigheter och handelskamrar tillsammans de vägledande åsikterna om upprättande av en tredjepartsövervaknings- och utvärderingsmekanism för efterlevnad av företag som är inblandade i ärenden (för försöksimplementering), och introducerade en mekanism för övervakning och utvärdering av tredje part.
• Tredjepartsövervaknings- och bedömningsorganisationen är en interimsarbetsgrupp som utsetts av ledningskommittén för tredje parts övervaknings- och bedömningsmekanismer för att inspektera och acceptera rättelse av företaget som är inblandat i ett visst fall.

Återställande rättvisa för företag i Kina hänvisar huvudsakligen till att företag inte lagförs.

Relaterade inlägg:

• Kinas uppskjutna åtal: En närmare titt på företagsefterlevnad Icke-åtal
• The Age of CCO: Kina etablerar Chief Compliance Officer i statligt ägda företag

Denna mekanism för att inte lagföra företagens efterlevnad, etablerad under främjandet av Kinas högsta folkets åklagarämbete (“SPP”) 2020, har gradvis erkänts av rättsväsendet och rättstillämpare.

I. Allmän ram

Chen Lei, en biträdande forskare vid Institute of Procuratorial Theory of the SPP, sammanfattade processen hur mekanismen etablerades och publicerade sin artikel, "Practice and Development of Corporate Compliance Reform" (涉案企业合规改革的实践丕),庉案企业合规改革的实践与,庺发山与),民检察) (nr 15, 2022).

Enligt hans uppfattning kan processen för att främja företagens efterlevnad av åtal från SPP delas in i tre faser.

1. Den första omgången av pilotprogram

I mars 2020 lanserade SPP den första omgången av pilotprogram för att inte lagföra företagens efterlevnad i sex pilotåklagarmyndigheter, inklusive Folkets åklagarmyndigheter i Pudong New District och Jinshan District of Shanghai Municipality, Zhangjiagang i Jiangsu Province, Tancheng of Shandong Province, och Nanshan District and Baoan District of Shenzhen Municipality.

SPP krävde att dessa pilotåklagarmyndigheter, när de handlade ärenden som inte krävde gripande eller lagföring i enlighet med lagen, kunde beordra de inblandade företagen att åta sig efterlevnad och vidta relevanta rättelseåtgärder. De sex åklagarmyndigheterna skulle utforska och formulera detaljerade regler och förfaranden efter eget gottfinnande och SPP skulle lära sig av sina erfarenheter för att utveckla en bättre mekanism.

I detta avseende inrättade SPP i november 2020 en arbetsgrupp för forskning och vägledning i frågor om företagens efterlevnad, för att ta ledningen för att främja den teoretiska forskningen och praktiska vägledningen i frågor om företagens efterlevnad.

2. Den andra omgången av pilotprogram

I april 2021 lanserade SPP pilotprogrammet för att inte lagföra företagens efterlevnad och utfärdade "Work Plan on Launching the Pilot Program for Corporate Compliance Reform" (关于开展企业合规改革试点工作文). SPP utökade sin andra omgång pilotprogram till 61 åklagarmyndigheter på kommunal nivå och 38 åklagarmyndigheter på gräsrotsnivå.

Åklagarmyndigheter i Kina är indelade i fyra nivåer från topp till lokal, nämligen SPP, provinsiella åklagarmyndigheter, kommunala åklagarmyndigheter och gräsrotsnämnder.

För den andra omgången av pilotprogram, i juni 2021, släppte SPP, andra tillsynsmyndigheter och handelskamrar gemensamt "Guiding Opinions on Establishing a Third-Party Supervision and Evaluation Mechanism for Compliance of Corporate Involved in Cases (for Trial Implementation)" (den "Guiding Opinions", 建牺牋綋业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)).

I enlighet med de vägledande yttrandena kommer ledningskommittén för tredjepartsövervaknings- och utvärderingsmekanismen att välja och utse tredjepartsövervaknings- och utvärderingsorganisationer ("Tredjepartsorganisationen"), och Tredjepartsorganisationen kommer att undersöka, utvärdera, övervaka och inspektera efterlevnadsåtagandena för de företag som är inblandade i ärendena, och undersökningsresultaten ska fungera som en viktig referens för prokuratorerna i ärendena.

3. Fullständigt genomförande

I april 2022 sammanfattade SPP på ett omfattande sätt erfarenheterna och praxisen från pilotprogrammen för reform av företagens efterlevnad i de två föregående omgångarna, och implementerade till fullo policyn för att inte lagföra företagens efterlevnad bland åklagarmyndigheter över hela landet.

I detta avseende har SPP arbetat med andra statliga myndigheter och organisationer för att släppa "Åtgärder för utveckling, bedömning och granskning av efterlevnaden av företag som är inblandade i ärenden (för försöksimplementering)" (涉案企业合规建设、评估和审桌建设、评估和审挟和实).

II. Rutiner för efterlevnad av åtal

1. Uppstart

När ett företag väl är inblandat i ett brottmål kan det ansöka om att åklagarmyndigheten ska inleda processen för efterlevnad av åtal, eller så kan åklagarmyndigheten besluta att inleda processen efter eget gottfinnande.

Om ett företag ansöker om åtalsunderlåtelse kommer åklagarmyndigheten att göra en utredning, för att avgöra om företaget uppfyller villkoren för rättelse. En sådan undersökning kan utföras av åklagarämbetet självt, eller så kan det låta den lokala förvaltningskommittén för övervaknings- och bedömningsmekanismer för tredje part utse advokater för att genomföra due diligence på företaget som är inblandat i ärendet.

Om åklagarmyndigheten efter eget gottfinnande beslutar att inleda förfarandet, behöver en avsiktsförklaring för efterlevnadsrättelse ges till företaget.

2.Företag gör åtaganden om efterlevnad och utfärdar efterlevnadsplaner

Om ett företag vill göra efterlevnadsrättelse måste det utfärda ett åtagande om efterlevnadsrättelse, till åklagarmyndigheten. Företaget är sedan skyldigt att lämna in en rättelseplan för efterlevnad till åklagarmyndigheten med detaljerade detaljer om de föreslagna rättelseåtgärderna.

3. Förvaltningskommittén för övervaknings- och bedömningsmekanismer för tredje part väljer tredjepartsorganisationen för ärendet

Korrigering av företagens efterlevnad omfattar många specialiserade områden, så åklagarmyndigheter har ofta inte tillräcklig yrkeskompetens för att bedöma statusen för företagsrättande. Därför har åklagarmyndigheter inrättat en sådan förvaltningskommitté för övervaknings- och bedömningsmekanismer för tredje part, tillsammans med andra tillsynsmyndigheter, branschorganisationer, handelskamrar och juridiska och finansiella yrkesverksamma, i syfte att samarbeta med lagstiftningen.

Tredjepartsorganisationen för tillsyn och bedömning är en interimsarbetsgrupp som utsetts av ledningskommittén för tredjepartsövervakning och bedömningsmekanismer för att inspektera och acceptera rättelse av företaget som är inblandat i ett visst fall.

Tredjepartsorganisationen har följande befogenheter:

(1) att granska genomförbarheten, effektiviteten och heltäckningen av den korrigeringsplan för efterlevnad som föreslagits av företaget, och att lägga fram förslag till ändringar och förbättringar;

(2) att fastställa tidsfristen för rättelse i enlighet med de särskilda omständigheterna i ärendet och den tidsfrist som företaget har åtagit sig att utföra; och

(3) för att granska statusen för företagets rättelse.

4. Hörsel och acceptans

I slutet av rättelsen kan företaget ansöka hos åklagarmyndigheten om förhandling för att avgöra om rättelsen av företaget är berättigad till acceptans.

Om företagets rättelse godtas, avger åklagarämbetet ett åklagarutlåtande om mildheten av de administrativa påföljder som företaget ålagts.

För fler inlägg om "Corporate Compliance Non-Prosecution System in China", vänligen klicka HÄR. 

Foto: Richard Lu on Unsplash

Medverkande: Guodong Du 杜国栋

Spara som PDF