China Justice Observer

中司观察

EngelskaarabiskaFörenklad kinesiska)DutchfranskatyskahindiitalienskajapanskakoreanskaportugisiskaryskaspanskasvenskaHebreiskaindonesiskavietnamesiskathailändskaturkiskaMalay

The Age of CCO: Kina etablerar Chief Compliance Officer i statligt ägda företag

Sun, 12 Mar 2023
Kategorier: Insikter

Avatar

 

Viktiga takeaways:

  • Från och med 2022 måste alla kinesiska centrala statligt ägda företag (CSE) inrätta tjänsten som Chief Compliance Officer (CCO), en position som samtidigt innehas av chefsjuristen.
  • CSE:er ombeds att integrera efterlevnadsgranskningen i drift- och förvaltningsprocessen som ett obligatoriskt förfarande.
  • Nästan alla CSE:er etablerar efterlevnadshanteringssystem och posten som CCO, och många av dem är på väg mot certifiering av efterlevnadshanteringssystem enligt ISO 37301:2011 och GB/T35770-2022.
  • Denna praxis utvidgas också från CSE till lokala statligt ägda företag. 


Tillsynsmyndigheten för Kinas statligt ägda företag (SOEs) kräver att alla centrala SOEs inrättar posten som Chief Compliance Officer (CCO).

I augusti 2022 tillkännagav den statligt ägda Assets Supervision and Administration Commission of the State Council (SASAC) "Measures for the Compliance Management of Central State-owned Enterprises (CSEs)" (中央企业合规管理办法, nedan kallad "2022" åtgärder"), som kräver att CSE:er, i ljuset av den faktiska situationen, inrättar posten som CCO, som kommer att innehas samtidigt av chefsjuristen.

CCO rapporterar till företagets ansvariga personer, leder avdelningen för efterlevnadshantering för att utföra efterlevnadshantering och vägleder de underordnade företagen och avdelningarna att utföra efterlevnadshantering.

Centrala statliga företag, förkortning för "centralt förvaltade statliga företag", avser helt statligt ägda eller statligt ägda företag som förvaltas av staten.

SASAC är underställd statsrådet och har befogenhet att övervaka vissa CSE:er och är en investerare i dessa CSE:er.

I. CCO:s roll

SASAC kräver att CSE:er bör integrera efterlevnadsgranskningen i drift- och förvaltningsprocessen som ett obligatoriskt förfarande.

CCO ska utfärda efterlevnadsgranskningar i större beslutsfattande ärenden och ge tydliga åsikter om efterlevnaden av ärenden som ska beslutas.

Om en CSE, på grund av dess överträdelser, är föremål för stora rättsliga tvister, stora administrativa påföljder, brottmål eller stora efterlevnadsrisker såsom sanktioner från internationella organisationer, vilket resulterar i eller kan resultera i betydande tillgångsförluster eller allvarliga negativa effekter, CCO ska ta ledningen för att organisera efterlevnadsavdelningen för att vidta åtgärder.

Efterlevnadsavdelningen som leds av CCO har följande funktioner och befogenheter:

  1. att organisera utarbetandet av regler för efterlevnadshantering, årsplaner, arbetsrapporter etc.;
  2. att genomföra en efterlevnadsgranskning av regler och förordningar, affärskontrakt och större beslut;
  3. att identifiera, varna och hantera efterlevnadsrisker;
  4. att utvärdera effektiviteten av efterlevnadshanteringssystemet som godkänts av styrelsen;
  5. att acceptera rapporter om kränkningar, föreslå sekretessbelagda hanteringsåsikter och organisera eller delta i utredningen av kränkningar;
  6. att organisera eller hjälpa andra avdelningar inom företaget att genomföra efterlevnadsutbildning;
  7. att acceptera efterlevnadsrådgivning från andra avdelningar i företaget; och
  8. för att främja informatiseringen av efterlevnadshantering.

II. SASAC:s marknadsföring av CSE:ers efterlevnad av företag

SASAC har främjat företagens efterlevnad bland CSE:er sedan 2018. Samma år offentliggjorde SASAC "Guidelines on Compliance Management of Central State-owned Enterprises (for Trial Implementation)" (中央企业合规管理指引), härefter " 2018 riktlinjer"), som kräver att CSE:er stärker efterlevnadshanteringen.

Enligt 2018 års riktlinjer avser "compliance management" organiserade och/eller planerade ledningsaktiviteter såsom regelformulering, riskidentifiering, efterlevnadsgranskning, riskrespons, ansvarsskyldighet, bedömning och utvärdering och efterlevnadsutbildning, som syftar till att effektivt förebygga och kontrollera efterlevnad. risker och med företags och anställdas företagsledningsbeteende som mål.

Sedan dess har SASAC ytterligare bekräftat 2022 som året för att stärka efterlevnadshanteringen för CSE:er. På grundval av detta tillkännagav SASAC 2022 års åtgärder ytterligare och ersatte 2018 års riktlinjer.

Åtgärderna 2022 kräver att CSE:er upprättar och förbättrar efterlevnadshanteringssystemet. Dessförinnan är vissa CSE:er redan på väg att bygga ett efterlevnadshanteringssystem i enlighet med Compliance Management Systems—Requirements with Guidance for Use (ISO 37301:2011) som utfärdades av International Organization for Standardization 2021.

Enligt ISO 37301:2011 bör ett företag utse en person som ansvarar för och tar hand om driften av efterlevnadshanteringssystemet. Därför har CSE:er som följer ISO 37301:2011 också inrättat posten som CCO för att uppfylla kraven.

Med utgångspunkt i erfarenheterna från dessa CSE:er kräver SASAC formellt att alla CSE:er inrättar posten som CCO i 2022 års åtgärder.

Den 12 oktober 2022 offentliggjorde Kina sina egna efterlevnadshanteringssystem – krav med vägledning för användning (GB/T35770-2022) (合规管理体系要求及使用指南), vilket i princip motsvarar: 37301 ISO.

Detta innebär att CSE:er som följer GB/T35770-2022 också måste inrätta posten som CCO.

För närvarande håller nästan alla CSE på att etablera efterlevnadshanteringssystem och posten som CCO, och många av dem är på väg mot certifiering av efterlevnadshanteringssystem enligt ISO 37301:2011 och GB/T35770-2022.

Denna praxis utvidgas också från CSE till lokala statligt ägda företag. Guangdongprovinsen kräver till exempel att statligt ägda företag under dess jurisdiktion också måste acceptera certifiering enligt ISO 37301:2011. Detta innebär att dessa företag också kommer att inrätta posten som CCO.

III. Våra kommentarer

Enligt 2022 års åtgärder ska CCO övertas av chefsjuristen samtidigt. Det innebär att den som innehar denna befattning ansvarar för både juridisk förvaltning och compliance management. Det finns dock en potentiell intressekonflikt mellan dessa två ansvarsområden.

Å ena sidan kan chefsjuristen, som samtidigt fungerar som CCO, rapportera direkt till den person som ansvarar för företaget utan att gå igenom chefsnivån i efterlevnadsarbetet; å andra sidan måste chefsjuristen delta i ledningsnivåns arbete i juridisk ledning. 

Detta innebär att CCO kommer att övervaka det arbete de tidigare varit involverade i. Med andra ord kanske CCO inte har en oberoende neutral status.

Vi kommer att fortsätta observera hur SASAC och CSE:er löser denna konflikt.

 

 

Medverkande: Guodong Du 杜国栋

Spara som PDF

Du kanske också gillar

Således talade kinesiska domare om gränsöverskridande delgivning av processer: Insikter från kinesiska högsta domstolens domare om 2023 års civilprocessrättsändring (2)

Civilprocesslagen från 2023 antar ett problemorienterat tillvägagångssätt som tar itu med svårigheter i processen för utrikesrelaterade ärenden genom att utöka kanalerna och förkorta tjänsten med publiceringsperiod till 60 dagar för icke-hemvist parter, vilket återspeglar ett bredare initiativ för att öka effektiviteten och anpassa rättsliga förfaranden till komplexiteten i internationella rättstvister.

Förseglingssystem för ungdomskriminalregister i Kina

Enligt kinesiska strafflagar, där en ungdom har fyllt 18 år när han begår ett brott och döms till tidsbestämt fängelse på fem år eller ett lindrigare straff, ska de berörda brottsregistren förseglas för bevarande.

Kina ändrar lagstiftningen

I mars 2023 antog Kinas högsta lagstiftande församling, National People's Congress, den ändrade lagstiftningslagen.