Viktiga takeaways:
- Sedan 2020 har Kinas högsta åklagarämbete undersökt för att etablera ett system för att inte lagföra efterlevnad av företag.
- Bland de lokala åklagarmyndigheternas pilotförsök håller två sätt på att ta form av företagens efterlevnadssystem: det ena är "Mode A - relativ icke-åtal & åklagarförslag", den andra är "Mode B - villkorlig icke-åtal".
- I juni 2021 släppte SPP "Vägledande åsikter om upprättande av en tredjepartsövervaknings- och utvärderingsmekanism för efterlevnad av företag som är inblandade i ärenden (för försöksimplementering)" (试行)), vilket signalerar antagandet av "Mode B - villkorlig åtalsförbud" när man inför en tredjepartsövervaknings- och utvärderingsmekanism.
Åtalsunderlåtelsen i företagens efterlevnad (på kinesiska, "合规不起诉") hänvisar till ett system enligt vilket åklagarmyndigheter kan beordra företag som misstänks för brott, som uppfyller specifika krav, att utveckla och åta sig att implementera ett efterlevnadshanteringssystem. När det löper ut av inspektionsperioden ska åklagarmyndigheten fatta ett beslut om åtalsunderlåtelse under förutsättning att det misstänkta företaget har klarat sin inspektion.
I mars 2020 satte Kinas Supreme People's Procuratorate (SPP) för sig att bygga upp ett icke-åtalssystem för företagens efterlevnad på grundval av USA:s och Storbritanniens syn på avtal om uppskjutna åtal (DPA).
I. Preliminär undersökning
I mars 2020 lanserade SPP en pilotprogram, dvs. åklagarmyndigheter genomförde tillsynssystemet för företagens efterlevnad enligt principen att företag som misstänks för att begå brott inte skulle gripas, åtalas eller dömas till straffrättsliga påföljder i enlighet med lagen.
SPP utser sex pilotåklagarmyndigheter, inklusive Folkets åklagarmyndigheter i Pudong New District i Shanghai kommun, Nanshan District och Baoan District i Shenzhen kommun, Zhangjiagang i Jiangsu-provinsen och Tancheng i Shandong-provinsen. De sex lokala åklagarmyndigheterna undersöker hur man sköter företagets efterlevnadssystem för icke-åtal i företagsrelaterade brottmål.
Då hade SPP inte en preliminär plan för de specifika reglerna för ett sådant system, och det är de lokala åklagarmyndigheterna som undersökte den genomförbara modellen.
II. Pilotresultat
Bland de lokala åklagarmyndigheternas pilotförsök, två lägen av företagens efterlevnad av åtalssystem håller på att ta form: ett är "Läge A - relativ åtalsförbud & åklagarförslag"; den andra är "Mode B - villkorligt åtalsunderlåtelse".
1. Läge A - Relativt åtalsförbud och åklagarförslag
Åklagarmyndigheten kommer att ge prokuratoriska förslag till det företag som misstänks för att begå brott samtidigt som det fattar beslut om åtalsunderlåtelse. Företaget ska uppmanas att vidta relevanta korrigeringsåtgärder, inklusive upprättande och förbättring av regelefterlevnadssystemet och motsvarande ledningssystem, utveckla en verksamhetsplan för efterlevnad, inrätta ett team specialiserat på efterlevnadshantering och kontroll, och genomföra åtgärder för att förebygga och kontrollera risker.
Det finns dock en uppfattning om att stimulanseffekten i detta läge är otillfredsställande. Eftersom åklagarämbetet har fattat ett beslut om relativ åtalsunderlåtelse innebär det att de företag som misstänks för brott redan i viss mån är befriade från straffansvar. I det här fallet kommer företagens motivation att fortsätta att implementera åklagarförslagen minska kraftigt, så det är svårt för åklagarmyndigheten att effektivt uppmana företag att vidta ratificeringsåtgärder.
2. Läge B - Villkorlig åtalsunderlåtelse
Läget för villkorlig åtalsunderlåtelse består av följande processer:
(1) företaget som misstänks för att ha begått brott uttryckligen erkänner sig skyldigt och accepterar det straffrättsliga straff som kan åläggas sig självt;
(2) företaget utfärdar ett åtagande om efterlevnadskorrigering och utarbetar en plan för efterlevnadskorrigering (eller undertecknar ett överensstämmelseövervakningsavtal);
(3) Åklagarmyndigheten fastställer en inspektionsperiod för övervakningen av efterlevnaden;
(4) Oberoende efterlevnadsövervakare eller efterlevnadsövervakare, inklusive advokater, revisorer, skatteombud och andra yrkesverksamma, ska arbeta på företaget för att övervaka dess genomförande av efterlevnadsplanen eller avtalet om efterlevnadstillsyn;
(5) Vid utgången av inspektionsperioden ska åklagarmyndigheten fortsätta den offentliga förhandlingen och avgöra om ett beslut om att inte väcka åtal ska fattas.
Jämfört med läge A har läge B en bättre stimulanseffekt, eftersom en inspektion eller bedömning ska göras innan beslutet fattas.
III. Lärdomar
Efter den ettåriga pilotperioden, i april 2021, släppte SPP "Arbetsplan för att lansera pilotprogrammet för reform av företagens efterlevnad” ("Planen", 关于开展企业合规改革试点工作方案). För att främja ett omfattande pilotprogram i fler städer lanserade SPP officiellt den andra fasen av pilotprogrammet.
I enlighet med SPP:s introduktion till planen definierade den systemet för åtalsunderlåtelse i företagens efterlevnad som:
När det gäller de företagsbrottmål som åklagarmyndigheter handlägger, när de fattar beslut om att inte anhålla, att inte väcka åtal enligt lag eller föreslå ett lindrigare straff baserat på systemet med att ”utdöma milda straff för den som erkänner sig skyldig och accepterar straff”, för misstänkta specifika brott begångna av företag, ska åklagarmyndigheterna uppmana de inblandade företagen att göra efterlevnadsåtaganden och aktivt göra rättelse och genomförande i kombination med den faktiska situationen i ärendena, för att främja företagens lagliga affärsverksamhet i enlighet med lagar och förordningar, och att även minska och förebygga företagsbrott.
SPP har ännu inte publicerat den fullständiga texten av planen, och vi vet inte vilket av de två sätten det använder för tillfället.
Men när den här planen introducerades nämnde SPP: "Vi ska undersöka inrättandet av en tredjepartsövervakningsmekanism för företagens efterlevnad. Genom tredje parts tillsyn ska vi övervaka och främja företag att uppfylla sina åtaganden om efterlevnad."
Detta indikerar att SPP håller med om denna praxis: en professionell tredjepartsorganisation kommer att ansvara för att övervaka genomförandet av korrigeringsplaner för företagens efterlevnad.
På grundval av detta släppte SPP i juni 2021 "Vägledande åsikter om upprättande av en tredjepartsövervaknings- och utvärderingsmekanism för efterlevnad av företag som är inblandade i ärenden (för försöksimplementering)" (de "Guiding opinions", 关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意觌(试)).
Tredjepartsmekanismen innebär enligt de vägledande yttrandena att åklagarmyndigheterna vid handläggning av företagsrelaterade brottmål ska hänskjuta de ärenden som uppfyller tillämpliga krav för pilotprogrammet för företagsefterlevnadsreformen till en utvald tillsyns- och utvärderingsorganisation från tredje part och utsedd av ledningskommittén för tredjepartsövervaknings- och utvärderingsmekanismen, som kommer att undersöka, utvärdera, övervaka och inspektera efterlevnaden av de företag som är inblandade i ärendet. Utredningsresultaten kommer att fungera som en viktig referens för åklagarmyndigheterna att handlägga ärenden enligt lag.
Den ovannämnda kommittén består av åklagarämbetet, andra statliga departement med marknadsövervakningsfunktioner och två institutioner med liknande karaktär som handelskamrar - All-China Federation of Industry and Commerce och China Council for the Promotion of International Trade (CCPIT).
I enlighet med de vägledande yttrandena kommer åklagarmyndigheten att besluta om gripandet ska godkännas eller ogillas, väckas eller inte, och om obligatoriska åtgärder ska ändras baserat på resultaten av tredje parts tillsyn och utvärdering för företagets efterlevnadsrättelse.
Som ett resultat kan man dra slutsatsen att SPP antog det andra sättet som nämnts ovan, det vill säga det sätt B av villkorlig åtalsunderlåtelse enligt vilken bedömning kommer att göras före beslutet.
IV. Våra kommentarer
Att inte lagföra företagens efterlevnad är inte en regim som redan föreskrivs i Kinas befintliga lagar, utan ett innovativt försök från SPP.
Om SPP:s innovativa försök visar sig genomförbart bedömer vi att SPP i framtiden kan komma att förtydliga regimen i form av rättsliga tolkningar. Det är också möjligt att regimen kommer att skrivas in i lagar som styrs av lagstiftaren.
SPP:s implementering av åtalssystem för företagsefterlevnad är ett av exemplen på SPP:s kontinuerligt djupare engagemang i samhälle och ekonomi.
Som vi nämnde i tidigare inlägg, kan åklagarsystemet i Kina inte längre ignoreras.
Vi nämnde också att åklagarämbetet stärker sina andra funktioner efter att dess huvuduppgift – att utreda förskingring, korruption och brott i tjänst – överfördes till den nyinrättade övervakningskommissionen.
Rättstvister av allmänt intresse är ett av de sätt som det anammar, och systemet för att inte lagföra företagens efterlevnad är ett annat försök.
I augusti 2021 släppte Kinas kommunistiska parti (CPC) "CPC:s centralkommittés åsikter om att stärka den juridiska övervakningen av åklagarmyndigheter i den nya eran" (中共中央关于加强新时代检察机兏,中共中央关于加强新时代检察机充åklagarorgan har fått mer stöd.
Foto: Markus winkler on Unsplash
Medverkande: Guodong Du 杜国栋
