Åtgärder för administrativa straff för värdepapper och framtidsrelaterade överträdelser kungördes den 14 juli 2021 och trädde i kraft samma datum.
Det finns totalt 41 artiklar. Åtgärderna syftar till att reglera genomförandet av administrativa påföljder från China Securities Regulatory Commission (CSRC) och dess lokala kontor, upprätthålla ordningen på värdepappers- och terminsmarknaderna och skydda medborgarnas, juridiska personers och andra organisationers legitima rättigheter och intressen.
Viktiga punkter är följande:
Om fysiska personer, juridiska personer och andra organisationer ska bli föremål för administrativa påföljder för brott mot bestämmelserna i lagar, förordningar och regler om värdepapper och terminer, ska CSRC och dess lokala kontor utdöma administrativa påföljder i enlighet med de förfaranden som fastställs i relevanta lagar , förordningar och regler, liksom åtgärderna.
CSRC och dess lokala kontor ska väcka talan om de upptäcker att fysiska personer, juridiska personer och andra organisationer som misstänks bryta mot lagar, förordningar och regler om värdepapper och terminer uppfyller följande villkor och inte faller under de omständigheter under vilka administrativa påföljder ska undantas i enlighet med lag: (1) det finns en tydlig kränker; (2) det finns bevis för olagliga fakta; (3) det finns särskilda juridiska ansvar för administrativa påföljder som tillhandahålls av lagar, förordningar och regler; och (4) den tvååriga preskriptionstiden för det administrativa straffet har inte gått ut. Den femåriga preskriptionstiden för administrativa påföljder har inte förfallit om en sådan kränkning innebär ekonomisk säkerhet och orsakar skadliga konsekvenser.
Om CSRC och dess lokala kontor under administrativa straff upptäcker att en olaglig handling påstås utgöra ett brott, ska ärendet omedelbart överföras till de rättsliga myndigheterna för hantering i enlighet med lag. Om de rättsliga myndigheterna inte håller överträdarna straffrättsligt ansvariga eller undantar dem från straffbart straff enligt lag, ska CSRC och dess lokala kontor besluta om administrativa påföljder i enlighet med lag om det är nödvändigt att utdöma administrativa påföljder.