Riktlinjer om uppförandekoden för transaktioner på valutamarknaden
Kapitel XNUMX Allmänna bestämmelser
第一 条 为 规范 和 发展 我国 外汇 市场, 促进 外汇 市场 诚信, 公平, 有序, 高效 运行, 维护 外汇 市场 参与者 合 法 权益, 根据 "中华人民共和国 中国人民银行 法" "中华 人民 共和国 外汇 管理 条例》和有关规定，制定本指引。
第二 条 本 指引 所称 外汇 市场 是 指 在 中国 外汇 交易 中心 (以下 简称 交易 中心) 等 依法 设立 的 境内 有组织 交 易 平台 进行 人民币 对 外汇 交易 的 市场.
第三 条 本 指引 所称 市场 参与者 包括 直接 参与 外汇 市场 交易 的 机构, 交易 中心 和 银行 间 市场 清算 所 股份 有 限 公司 (以下 简称 上海 清算 所) 等 金融 基础 设施 运营 机 构, 以及 货币 经纪 公司等市场服务机构。
第四条 本指引适用于在外汇市场开展的交易，以及 市场参与者依托夂庂康亷五倷市外朱
本 指引 所称 客户 是 指 市场 参与者 提供 外汇 交易 和 交 易 后 相关 服务 的 对象 机构, 与 市场 参与者 在 柜台 开展 外 汇 交易 的 企业 等 机构.
第五条 外汇市场交易应坚持以下原则：
（ 一）遵守国家有关法律、法规和监管政策规定；
（ 二）遵守公开、公平、公正和诚实信用的原则；
（ 三）遵守外汇市场职业操守、市场惯例和相关业 务规则。
第六 条 交易 中心 在 中国人民银行, 国家 外汇 管理局 监管 下, 在 规定 范围 内 组织 外汇 市场 交易, 市场 监测 和 运营 等 事项, 并 制定 具体 交易 规则.
第七 条 上海 清算 所在 中国人民银行, 国家 外汇 管理 局 监管 下, 为 外汇 市场 交易 提供 清算 等 服务, 并 制定 具 体 清算 规则.
第八条 市场参与者应遵守外汇市场自律机制相关 自律规范应廴护帅场秌
第二章 交易管理
第九条 市场参与者应根据自身职责，公平、透明、 诚信地处理客户交昌客户交昌
（ 一）充分考虑客户不同订单类型的区别，从制度 上致力于为客户腾倾泐（
（ 二）对客户报价制度应公正、合理， 向客户报价 应明示是可成亻輇缌
(三) 与 客户 达成交易 前, 结合 具体 产品 的 复杂 程 度 以 合理 适当 的 方式 向 客户 充分 揭示 相关 信息, 不得 虚 假 陈述 或 使用 误导 性 语言, 不得 违背 客户 真实 意愿;
(四) 运用 尚未 成交 的 客户 订单 进行 交易 实践 (如 预先 对冲) 时, 以及 运用 非常 规 交易 技术 (如 聚合 服务) 处理 客户 订单 时, 应 符合 自律 准则 等 外汇 市场 职业 操守 和 市场 惯例; 若 该行为可能与客户利益产生潜在冲突， 需向客户充分披露；
（ 五）拒绝客户指令或订单应有充分理由，不得利 用 已軏拒绝的亿啼刍昕亿啼刷振
（ 六）不得扰乱市场秩序，破坏公平竞争规则。
第十条 为外汇市场提供汇率基准的市场参与者，应 持续监测基准形成理形成理
第十一条 市场参与者应识别实际或潜在的利益冲
突, 采取 合理, 有效 的 措施 消除 或 管理 利益 冲突, 对 不 能被 消除 或 管理 的 利益 冲突, 市场 参与者 应向 受 影响 方 披露 冲突 的 细节 利益 冲突 的 情形 包括 但 不限 于.:
（ 一）与客户或其他市场参与者的利益冲突；
（ 二）不同客户之间的利益冲突；
（ 三）工作人员与客户存在亲属关系或其他共同利 益关系；
（ 四）工作人员接受客户礼品或招待；
（ 五）工作人员个人有相关交易.
第十二 条 市场 参与者 在 与 其他 市场 参与者 或 客户 业务 往来 中, 不得 进行 利益 输送, 不得 利用 职务, 岗位 便利 为 自己 或 他人 谋取 私利.
第十三 条 市场 参与者 不得 利用 所 掌握 的 对 价格 有 重大 影响 的 非 公开 信息 从事 交易 活动, 或 利用 该 信息 建 议 其他 人 从事 交易 活动.
第十四 条 市场 参与者 应 合理 开展 外汇 自营 交易, 积 极 向 市场 提供 流动 性, 调剂 外汇 市场 供求 余缺, 促进 汇 率 在 合理 均衡 水平 上 保持 基本 稳定.
第十五条 市场参与者不得从事如下市场操纵行为：
（ 一）通过合谋或集中资金交易操纵市场价格；
（ 二）滥用市场支配地位影响价格或促成其他不公 平的交易行为；
（ 三）企图不当影响和操纵收盘价或其他基准价；
（ 四）其他阻碍或企图阻碍市场公平交易和价格发 现的市场操纵行为。
第十六条 市场参与者不得从事如下市场欺诈行为：
(一) 在 交易 中 制造 供需, 价格 以及 价值 的 假象, 包括 但 不限 于 虚增 交易 量, 故意 快速 取消 报价 诱导 市场 的 闪 价 与 晃 骗, 虚假 多 档 报价, 营造 市场 活跃 度 或 价格 变动 错觉的哄抬价格等；
（ 二）无合理交易目的而请求交易、发起订单等；
(三) 在 明知 或 根据 市场 惯例 应 知 信息 虚假 或 具有 误导 性 的 情形 下, 通过 媒体 (互联网) 或 任何 其他 方式 散播;
（ 四）编造、散播虚假或误导性信息、提交误导性 交易请求或订单Ｙ诂帓请求或订单Ｙ诂
（ 五）其他阻碍或企图阻碍市场公平交易和价格发 现的市场欺诈行为。
第十七 条 货币 经纪 公司 可以 在 交易 双方 额度 不足 等 自律 机制 认定 的 合理 情形 下, 为 交易 方 提供 更换 其他 交易 对手 服务, 但 不得 为 客户 虚增 交易 量 提供 便利. 同 时 不得 开展 或 协助 市场参与者开展以妨害市场正常运行 或阻碍价格发现过程为盶的的嚄报价、交报价、交
第十八 条 市场 参与者 参与 外汇 市场 交易 如 遇 不可 抗力, 意外事件, 技术 故障 或 其他 异常 情况, 应 及时 知 会 交易 各方, 并 根据 公平 公正 和 诚信 原则 妥善 处理 相关 交易.
第三章 信息管理
第十九 条 市场 参与者 应 建立 有效 的 敏感 信息 识别 和 保护 制度, 确定 敏感 信息 的 知悉 范围, 设置 保护 敏感 信息 限制, 规范 传递 敏感 信息 的 渠道 和 方式. 不得 非法 买卖, 提供 或 公开 敏感 信息,不得泄露所知悉的商业秘 密。敏感信息包括市场参与者接收或产生皁非：
（ 一）可能会对市场定价、流动性或运行产生重大影响的非公开信息；
（ 二）市场参与者本身、客户或其他市场参与者的 外汇交易相关信息；
（ 三）指定保密信息.
第二十条 外汇 市场 交易 信息 交流 一般 应 采用 符合 自律 机制 相关 规定 的 交流 方式. 该 交流 方式 应 可 追溯, 可 审核, 有 记录, 有 访问 控制.
第二十 一条 市场 参与者 应 妥善 保存 交易 信息 记录 与 交流 信息 记录. 交易 信息 记录 应 包括 交易 指令, 交易 执行 等 全面, 完整, 系统化 的 记录, 保存 期限 不短 于 五 年. 交流 信息 记录应 包括 针对 自身 及 与 客户 交易 的 相关 邮件, 录音, 聊天 记录 等 交流 内容, 其中 电子 记录 保存 期限 与 交易 信息 记录 一致, 口头 记录 保存 期限 不短 于 两 年. 交易 中心 可 协助 市场 参与者 提供 通过交易中心平台 达成的相关交易记录和交易信息记录。
第二十 二条 开展 柜台 对 客 交易 的 市场 参与者, 应当 按 监管 规定 和 双方 约定 向 客户 提供 相关 产品 的 基础 信息, 报价, 衍生 品 标的 物 情况, 保证金, 盈亏 和 持仓 等 信息.
第二十 三条 金融 基础 设施 运营 机构 应当 按 规定 履 行 产品 交易, 清算 结算 和 信息 披露 义务, 公布 基本 会员 情况, 交易 价格, 成交量 等 基础 行情, 以及 清算 量, 交 割 量 等 信息, 密切监测市场运行情况，按照规定披露有关异常交易、关联交易或违约处置等约处置等
金融 基础 设施 运营 机构 应当 按 规定, 定期 向 国家 外 汇 管理局 报送 市场 运行 情况. 发生 价格 严重 偏离, 异常 波动, 虚假 交易, 操纵市场, 恶意 违约 以及 第十八 条 等 异常 情况 的, 应当 及时向国家外汇管理局报告.
第四章 内控和风险管理
第二十 四条 市场 参与者 应 建立 健全 内部 管理 制度, 根据 其 外汇 市场 业务 性质, 交易 规模, 复杂 性, 参与 程 度 构建 合理, 有效 的 组织 架构 和 运作 机制, 确保 对 自身 参与 外汇 市场 活动 有清晰、全面的监控能力.
第二十 五条 市场 参与者 应 建立 外汇 交易 的 前, 中, 后台 职责 分离 机制, 将 交易 与 风险 管理, 合 规 分离, 将 交易 与 交易 后 处理, 会计, 结算 分离, 在 内部 组织 结构 和 岗位设置上权责分明、相互制衡、人员分离。
第二十 六条 承担 主 经纪商 的 市场 参与者, 应将 主 经 纪 业务 与 自身 销售, 交易 业务 适度 隔离. 主 经纪 服务 提 供 方 与 使用 方, 应 遵守 相关 监管 要求, 交易 中心 交易 规 则和自律准则等.
第二 十七 条 市场 参与者 应 建立 与 自身 角色 相 适应 的 监控 机制 和 流程, 有效 识别 和 管理 面临 的 各类 外汇 交 易 风险, 包括 但 不限 于 信用 风险, 市场 风险, 操作 风险,
技术风险、结算风险、合规风险、法律风险，并极力防 范市场操规风险、法律风险，并极力防 范市场操纓帓
第二 十八 条 市场 参与者 应 为 所有 外汇 交易 产品 的 交易 确认, 交易 冲销, 组合 对账, 支付 结算 和 清算 建立 清晰, 高效, 透明, 有效 控制 风险 的 流程, 保证 外汇 市 场 交易 后 管理 工作及时、准确完成.
第二 十九 条 市场 参与者 应 严格 执行 反洗钱 和 反恐 怖 融资 法律 法规 以及 有关 规定, 切实 履行 反洗钱 和 反恐 怖 融资 相关 义务.
第三 十条 市场 参与者 应 加强 对 交易 相关 人员 行为 监控 和 管理, 制定 相关 制度 和 流程 识别 可能 出现 的 外汇 市场 不当 交易 行为, 对 在 交易 活动 中 有 违规 行为 的 人员 实行 严格 的 问责 和 惩处, 鼓励 员工 在 发现 可疑 交易 或 禁 止 行为 时 向其 主管 或 指定 负责 人 报告, 确保 通过 该 途径 发现 的 问题 能够 被 恰当, 透明 地 解决.
第三十一条 市场 参与者 应 制定 独立 内审 流程, 定期 对 遵守 本 指引 和 改进 情况 进行 全面, 独立 的 审查, 记录, 督导 审计 发现 问题 的 整改 进展, 对 整改 措施 进行 跟踪 评 估, 验证,并应向董事会及高级管理层汇报。重大内部 审计问题应当及时向国倆倱夡
第三 十二 条 市场 参与者 应 配合 监管 部门 针对 本 指 引 开展 的 非 现场, 现场 评估. 对 监管 部门 及 其他 市场 参与者 反馈 的 异常 交易 线索, 应由 独立 职能 部门 及时 核查.
第五 章 监督 管理
第三十三条 国家外汇管理局将银行执行本指引情 况纳入银行外汇业弅外汇业劅帏
第三 十四 条 任何 单位 和 个人 有权 举报 外汇 交易 违 法 行为. 国家 外汇 管理局 及其 分支机构 应当 为 举报人 保 密, 并 按照 规定 对 举报人 给予 奖励.
第三 十五 条 市场 参与者 违反 本 指引 的, 国家 外汇 管 理 局 及其 分支机构 有权 根据 "中华人民共和国 外汇 管理 条例" 的 相关 规定 进行 处罚; 涉嫌 犯罪 的, 应 移交 司法 机关.
第六 章 附则
第三十六条 银行间外汇市场外币对交易参照本指 引执行。
第三 十七 条 市场 参与者 采用 算法 或 程序 化 交易 的, 不得 损害 其他 市场 参与者 的 正当 利益 或者 影响 正常 交易 秩序, 具体 行为 规范 由 国家 外汇 管理局 另行 制定.
第三 十八 条 市场 参与者 与 企业 在 柜台 开展 的 外汇 交易, 如未 达到 本 指引 规定 的 监管 要求, 可 在 过渡 期内 进行 整改. 过渡 期内 市场 参与者 应当 制定 整改 计划, 明确 时间 进度 安排；过渡期结束后，应全面执行指引规定。 过渡期为本指引发布之日起2022至。
第三十九条 本指引由国家外汇管理局负责解释。 第四十条 本指引由国家外汇管理局负责解释。 第四十条 本指引由国家外汇管理局负责解释。 第四十条 本指引由国家外汇管理局负责解释.