Om du måste betala en deposition eller göra en förskottsbetalning innan du kan få varorna levererade av en kinesisk leverantör, är det bättre att du gör due diligence på den kinesiska leverantören i förväg.

Denna inlägg publicerades först i CJO GLOBAL, som har åtagit sig att tillhandahålla konsulttjänster i Kina-relaterad gränsöverskridande handel riskhantering och indrivning av skulder.

Som nämndes i vårt tidigare inlägg "Hur man undviker bedrägeri från kinesiskt företag: Hitta ett pålitligt företag och skriv bra kontrakt"

När du väl har gjort betalningen innan du fått varorna under omständigheten att det inte finns någon garanti från tredje part, kommer du sannolikt att möta moralisk risk från leverantören: leverantören kan vägra att leverera varorna, försena leveransen, höja priset eller leverera varor av lägre kvalitet.

Ett sätt att förhindra denna moraliska risk är att hitta en leverantör som håller sina löften drivna av intressen,

Due diligence kan hjälpa dig att verifiera om det är som det utger sig för att vara.

Det finns två typer av sådan due diligence:

(1) Due diligence som inte kräver något samarbete från det kinesiska företaget, det vill säga du kan få relevant information från offentliga källor.

(2) Due diligence som kräver samarbete från det kinesiska företaget, det vill säga du behöver det kinesiska företaget för att förse dig med viss information. Eftersom sådan information involverar företagets affärshemligheter är det troligt att det inte kommer att ge dig sådan information.

Naturligtvis, även i fallet med den förra, behövs fortfarande det kinesiska namnet på leverantören. Med sitt juridiska kinesiska namn kan du få all slags information från juridiska och offentliga kanaler.

I. Due diligence som inte kräver samarbete från det kinesiska företaget

1. Kinesiskt namn

Som nämnts i "Hitta Kinas leverantörs juridiska namn på kinesiska för att undvika bedrägerier”: Alla kinesiska individer och företag har sina juridiska namn på kinesiska, och de har inga juridiska eller standardnamn på främmande språk. Med andra ord, deras engelska namn eller namn på andra språk namnges av dem själva slumpmässigt.

Om du hittar en kinesisk leverantörs juridiska namn på kinesiska kan du väcka talan inför en domstol eller lämna in ett klagomål mot den. Om inte kan du inte göra någonting.

Hur kunde du få en kinesisk leverantörs juridiska namn på kinesiska?

Du kan be en kinesisk leverantör att tillhandahålla sin affärslicens. Det finns ett juridiskt namn på kinesiska och en enhetlig kreditkod i dess affärslicens.

Dessutom kan du be en kinesisk leverantör att försegla avtalet med dig. För att göra ett kontrakt giltigt i Kina måste kinesiska företag försegla det. Det officiella sigillet innehåller ett juridiskt namn på kinesiska och en enhetlig kreditkod för företaget.

2. Legitimitet

Med dess företagsnamn kan vi verifiera om företaget faktiskt existerar via en officiell webbplats för den kinesiska regeringen. För hur man söker efter ett kinesiskt företag på webbplatsen, läs vårt inlägg "Hur vet jag om ett kinesiskt företag är legitimt och verifierar det?".

Dessutom kan vi även hitta aktuell status för företaget i systemet.

I allmänhet kommer systemet att visa följande status för ett företag: existens, i verksamhet, inflyttning, utflyttning, stängning, avbokning, avstängning och likvidation. De fyra första staterna indikerar att företaget är i normal drift. För innebörden av dessa statusar, vänligen läs vårt inlägg "Vilken status för ett kinesiskt företag är legitimt?".

Du kan bara göra affärer med ett "befintligt" företag. Företag i annan status kan inte utföra kontraktet normalt.

3. Företagsadress

Vi kan ta reda på dess registrerade adress.

Större kinesiska företag verkar i allmänhet på sin registrerade adress, medan många små företag inte skulle göra det. Det innebär att det finns en möjlighet att ta reda på var företaget finns.

Vi kan också hitta dess faktiska företagsadress utöver dess registrerade adress genom det offentliga marknadsföringsmaterialet och försäljningsregister. Vid behov kan vi ordna så att utredare genomför undersökningar på plats på dessa platser för att förstå dess produktionsskala, antal anställda, lager och tillgångar.

4. Bolagets registrerade kapital

Aktieägare i kinesiska företag måste avslöja sitt tecknade registrerade kapital. Det är värt att notera att tecknat aktiekapital endast är ett åtagande snarare än inbetalda bidrag.

Vi kan ta reda på det registrerade kapitalet tecknat och inbetalt av aktieägare.

Det inbetalda aktiekapitalet speglar storleken på bolagets tillgångar. För de flesta företag utgör det inbetalda bidraget endast en del av det tecknade bidraget. När det gäller fabriker kommer dock andelen inbetalda bidrag att vara jämförelsevis högre, eftersom den behöver sådant kapital för att köpa många nödvändiga anläggningstillgångar såsom utrustning och anläggningar.

Om en fabrik inte har så mycket inbetalt kapital har man goda skäl att tvivla på det som skalföretag.

5. Företagets verksamhetsomfattning

Kinesiska företag måste registrera sin verksamhetsomfattning. Till exempel, om det säljer medicintekniska produkter till dig, måste det registrera ett sådant ärende i sin verksamhet.

Även om kinesisk lag inte förbjuder ett företag att engagera sig i andra verksamheter utanför den registrerade verksamheten, begränsar skattedeklarationen dess möjlighet att göra det. För när den deklarerar någon av sina intäkter till skattebyrån måste den välja en av posterna från dess verksamhetsområde för skattedeklarationen.

Om företaget följer skattereglerna kan det därför inte få intäkter utöver dess verksamhetsområde.

6. Befattningshavare och aktieägare i bolaget

Direktörer, arbetsledare, chefer och aktieägare i kinesiska företag måste vara registrerade hos relevanta myndigheter. Dessutom kommer företaget att ha ett registrerat juridiskt ombud som kommer att genomföra transaktioner med relevanta parter på företagets vägnar och bära personligt ansvar för företagets olagliga handlingar.

Först kan vi lära känna tjänstemännens och aktieägarnas trovärdighet. Om de är inblandade i för många rättegångar eller är föremål för administrativa påföljder, eller är listade som gäldenärer för oärliga domar, kommer det kinesiska företaget de arbetar för eller äger aktier i i allmänhet inte att vara i gott affärsskick.

För det andra kan vi undersöka andra företag, det vill säga dotterbolag, i vilka tjänstemän och aktieägare innehar positioner eller aktier. Om ett företags affiliate är en kraftfull sådan med ett gott rykte, då är styrkan och ryktet hos ett sådant företag vanligtvis inte så dåligt. När allt kommer omkring, varför skulle tjänstemän och aktieägare i ett bra företag vara villiga att korrelera med ett dåligt?

7. Immateriella rättigheter

Vi kan ta reda på de immateriella rättigheterna för ett företag, såsom varumärkesrättigheter, patenträttigheter och inlämnade upphovsrätter. Om ett kinesiskt företag äger massor av immateriella rättigheter, betyder det åtminstone att det har investerat många resurser för dessa immateriella rättigheter, och hoppas kunna arbeta stadigt och kontinuerligt för att återvinna sin investering.

Det betyder att de inte lätt kommer att bryta kontraktet och begå bedrägerier. Eller, även om de bryter mot avtalet, kan dessa immateriella rättigheter användas för att betala tillbaka pengarna de är skyldiga dig.

8. Administrativa påföljder

Vi kan ta reda på ett företags administrativa påföljder. Om det är så många påföljder betyder det att företaget har problem med efterlevnaden.

Dessutom kan vi ytterligare se vilka straff som utdöms. När det gäller miljöskydd, skatter och tullpåföljder betyder det att produktionen och leveransen för dig kan blockeras av brottsbekämpande verksamhet, vilket uppenbarligen inte är ett gott tecken.

9. Rättegångar

Vi kan ta reda på stämningarna för ett kinesiskt företag.

Först och främst är det klart att även om ett företag är inblandat i många rättegångar så behöver det inte betyda att det finns problem i dess affärsverksamhet. För många företag, som de som lever på licenser för immateriella rättigheter, är det en affärsstrategi att stämma andra för att få ersättning.

Därför måste vi också kontrollera i detalj vilken typ av rättstvist det är inblandat i.

Om ett företag är ett svarande i de flesta rättsprocesser, såsom föremål för ett avtalsbrott i avtalstvister eller intrång i produktkvalitetstvister, då är företagets rykte definitivt tveksamt.

Om ett företag är inblandat i många arbetskonflikter innebär det också att dess personalresurser är instabila, vilket kommer att undergräva dess förmåga att utföra kontraktet.

10. Tullregister

Du kan kontrollera ett företags tullregister på China Electronic Port (tillgänglig på: https://www.chinaport.gov.cn/). Detta är en webbplats under General Administration of Customs of China.

Du kan veta om företaget har registrerats hos den kinesiska tullen, om det har import- och exportkvalifikationer och om det finns någon överträdelse av tullbestämmelserna.

Om företaget exporterar varor till dig kommer dess tullregister att vara viktig information.

II. Due diligence som kräver samarbete från det kinesiska företaget

1. Företagskreditrapport

Du kan be ett kinesiskt företag att skriva ut sin Enterprise Credit Report på Credit Reference Center för People's Bank of China och sedan förse dig med rapporten.

Från rapporten kan du se företagets kreditstatus i kinesiska finansinstitutioner, såsom finansiering, garanti, kreditförlängning, skuld, ränteskulder, skatteskulder, etc.

2. Antal anställda

Du kan be ett kinesiskt företag att tillhandahålla sin betalning av socialförsäkring för anställda vid Human Resources and Social Security Bureau, så att du kan veta dess verkliga antal anställda.

Antalet anställda återspeglar i viss mån de mänskliga resurser som finns tillgängliga för kontraktsutförande.

3. Tidigare prestationer

Du kan också be ett kinesiskt företag att förse dig med sina exportuppgifter för liknande produkter. Till exempel de kontrakt som undertecknats mellan det kinesiska företaget och andra köpare (med nödvändiga sekretessåtgärder). Ett annat exempel är dess tullregister för export av sådana produkter.

Vi rekommenderar att du genomför "due diligence som inte kräver samarbete från det kinesiska företaget" på den leverantör du vill göra affärer med, eftersom dessa också kostar mindre kommunikationsinsatser och tid.

När det gäller denna typ av due diligence, om ingen undersökning på plats krävs, debiterar vi endast 998 USD för varje företag. Om det krävs en undersökning på plats i företagets verksamhetslokaler debiterar vi en extra avgift per timme och vi informerar dig om beräknad arbetstid i förväg. För våra tjänster, klicka HÄR.

Smakämnen Gränsöverskridande handelstvist 101-serien ('CTD 101-serien') ger en introduktion till Kina-relaterade gränsöverskridande handelstvister och täcker den kunskap som är väsentlig för gränsöverskridande handelstvistlösning och indrivning av skulder.

Foto: 大爷 您 on Unsplash

Medverkande: Meng Yu 余 萌

Spara som PDF