Viktiga takeaways:
- Enligt Kinas exportkontrolllag, som trädde i kraft i december 2020, utövar den kinesiska regeringen exportkontroll över produkter med dubbla användningsområden, militära produkter, kärnmaterial och andra varor, teknologier, tjänster och andra föremål som är relaterade till skyddet av nationell säkerhet och intressen och uppfyllandet av icke-spridning eller andra internationella åtaganden.
- Från september 2021 till april 2022 fattade Tianjin Xingang Customs Kinas första sats av ECL-relaterade administrativa straffbeslut mot sju handelsföretag.
- De företag som är föremål för administrativa påföljder finns över hela Kina, vilket indikerar att exportörerna inte har ägnat tillräckligt mycket uppmärksamhet åt att följa efterlevnaden av exportkontroll på rikstäckande basis.
Kinas Lag om exportkontroll ("ECL") trädde i kraft den 1 december 2020. Eftersom det har gått nästan två år sedan dess implementering, är det dags för oss att se hur Kina tillämpar ECL.
I. Vilken är ECL-tillsynsmyndigheten?
I enlighet med ECL utövar den kinesiska regeringen exportkontroll över produkter med dubbla användningsområden, militära produkter, kärnmaterial och andra varor, teknologier, tjänster och andra föremål som är relaterade till skyddet av nationell säkerhet och intressen och fullgörandet av icke-spridning eller andra internationella förpliktelser. (hädanefter kallad "Kontrollerade artiklar"). Exportörer som bryter mot exportkontrollåtgärder kommer att få administrativa straff från brottsbekämpande myndigheter.
Den behöriga brottsbekämpande myndigheten avser de statliga exportkontrollmyndigheterna. Specifikt i enlighet med Vitbok om Kinas exportkontroll släppt av den kinesiska regeringen, inkluderar de statliga exportkontrollmyndigheterna handelsministeriet, ministeriet för industri och informationsteknologi, General Administration of Customs, State Administration of Science, Technology and Industry for National Defence, China Atomic Energy Authority och centrala militärkommissionens avdelning för utrustningsutveckling.
Handelsministeriet, ministeriet för industri och informationsteknologi, den statliga förvaltningen för vetenskap, teknik och industri för det nationella försvaret, Kinas atomenergimyndighet och avdelningen för utveckling av utrustning vid den centrala militärkommissionen är respektive ansvariga för brottsbekämpningen av kontrollerade Försändelser inom olika områden, medan Generaltullverket ansvarar för att övervaka exporten av kontrollerade försändelser.
Eftersom exportprocessen är kärnan i ECL, kan vi känna till ECL-tillämpningen från tullverket.
II. Den första omgången av administrativa sanktionsbeslut som fattats av Kinas tull
Från september 2021 till april 2022 fattade Kinas Tianjin Xingang Customs sju beslut om administrativa påföljder i enlighet med ECL. Det är den första omgången av fall relaterade till Kinas tullkontroll av ECL, vars egenskaper är följande:
1. Det är samma tullkontor, Tianjin Xingang Customs, som fattar beslutet om administrativa påföljder.
Enligt Alphaliner rankas Tianjin Port den sjätte största hamnen i Kina och den åttonde största i världen 2021.
Andra tullkontor i Tianjin och tullkontor över hela landet har ännu inte meddelat några beslut om administrativa påföljder som fattats i enlighet med ECL.
Allmänna tullförvaltningen utfärdade en gång ett cirkulär som ålägger alla tullkontor att "ta på sig uppgifterna att övervaka varor under exportkontroll och bestraffa olagliga handlingar rörande exportkontroll i enlighet med lagen" och "strikt undersöka och hantera olagliga handlingar rörande exportkontroll under tullkontorens jurisdiktion”. Därför är eller har andra kinesiska tullkontor utfört sina övervaknings- och utredningsuppgifter enligt ECL.
När verkställighetsprocessen rullar ut är det troligt att vi kommer att hitta fler administrativa påföljdsbeslut för beteenden som bryter mot ECL i framtiden.
2. Tullen fattar sina beslut om sanktioner i enlighet med artikel 34 i ECL.
Detta innebär att exportörer kan straffas för någon av följande handlingar:
(1) exportera kontrollerade föremål utan relevant licens;
(2) export av kontrollerade föremål utöver det omfång som anges i exportlicensen; eller
(3) export av kontrollerade föremål, vars export är förbjuden.
3. De företag som är föremål för administrativa påföljder finns över hela Kina.
De företag som är föremål för administrativa påföljder kommer huvudsakligen från sex provinser och städer, inklusive Jiangxi, Shandong, Hebei, Jiangsu, Henan och Shanghai, vilket indikerar att exportörerna inte har ägnat tillräckligt mycket uppmärksamhet åt att följa efterlevnaden av exportkontroll på riksbasis.
4. Alla utom ett av de sex fallen gällde samma kontrollerade föremål.
Det är konstgjord grafit.
Enligt de administrativa vitesbesluten deklarerade exportörerna produkten som grafitpetroleumkoks eller bränd petroleumkoks när de gjorde tulldeklaration. Besluten nämnde inte huruvida exportören hade antagit förklädnad, falsk rapport eller något annat sätt att undvika övervakning. Att döma av påföljderna kan vi inte utesluta möjligheten att exportören helt enkelt underlåtit att klassificera produkterna korrekt och därmed inte visste att de exporterade produkterna var kontrollerade varor.
5. Alla olagliga handlingar inblandade definieras som "export av kontrollerade föremål utan licens".
Sådan handling är en av de nio typerna av exportkontrollöverträdelser enligt ECL.
De nio typerna av illegala aktiviteter relaterade till exportkontroll inkluderar:
(1) exportören är engagerad i exporten av en kontrollerad vara utan ackreditering av denna;
(2) exportören exporterar alla kontrollerade föremål utan licens;
(3) exportören exporterar en kontrollerad vara utanför den omfattning som anges i exportlicensen;
(4) exportören exporterar en vara som är förbjuden att exportera;
(5) licensen för export av kontrollerade föremål erhålls genom bedrägeri, mutor eller andra olämpliga medel, eller överförs olagligt,
(6) en licens för export av något kontrollerat föremål förfalskas, ändras eller handlas,
(7) försökspersonerna förser exportören med agentur, frakt, leverans, tulldeklaration, tredje parts e-handelsplattform, finansiella eller andra tjänster även med kännedom om en exportörs brott mot exportkontrolllagar;
(8) exportören handlar med en importör eller slutanvändare på den svarta listan i strid med lagen; och
(9) exportören vägrar att acceptera eller hindrar en inspektion.
6. De flesta företag som är föremål för administrativa påföljder är handelsföretag.
Med undantag för ett företag vars affärsomfattning är okänd är de företag som är föremål för administrativa påföljder alla handelsföretag och inte tillverkningsföretag.
7. Administrativa påföljder är relativt lätta.
Tullen ålade alla de sju företagen strafflindring, det vill säga att straffbeloppet bestäms under det lagstadgade straffintervallet. Dessutom har Tullen inte beslagtagit några olagliga inkomster från de sju företagen.
Vi tror att eftersom ECL har implementerats under en så kort period, är Kinas tullmyndigheter generellt benägna att utdöma ett lindrigare eller mildrat straff för brott mot exportkontroll, särskilt förstagångsöverträdelser utan allvarligt skadliga konsekvenser.
Medverkande: Guodong Du 杜国栋
