China Justice Observer

中司观察

EngelskaarabiskaFörenklad kinesiska)DutchfranskatyskahindiitalienskajapanskakoreanskaportugisiskaryskaspanskasvenskaHebreiskaindonesiskavietnamesiskathailändskaturkiskaMalay

Kina ska reglera värdepappersmäklarverksamhet

Mån 13 mars 2023
Redaktör: Yurou Yin 印羽柔

Smakämnen "Åtgärder för administration av värdepappersmäklarverksamhet" (证券经济业务管理办法, nedan kallade "åtgärderna") utfärdade av China Securities Regulatory Commission (CSRC) trädde i kraft den 28 februari 2023.

I Kina är värdepappersmäklarverksamheten den traditionella verksamheten för kinesiska värdepappersbolag, vilket hänvisar till operativa aktiviteter såsom marknadsföring av värdepapperstransaktioner, öppnande av konton som anförtros av investerare, bearbetning av handelsorder och hantering av uppgörelser.

Hittills har Kinas värdepappersbolag 12 tusen filialer med 355 tusen värdepappersutövare och 210 miljoner kunder. Samtidigt har dessa företag blivit vana vid att expandera sin verksamhet online.

Den nuvarande situationen medför vissa adaptiva förändringar i regleringen av värdepappersförmedlingsverksamheten i Kina, vilket är den främsta orsaken bakom emissionen av Measures.

Följande punkter är anmärkningsvärda i åtgärderna.

  • Värdepappersföretag som är engagerade i värdepappersmäklarverksamhet kan välja nyhetsmedier, informationsplattformar på Internet och andra tredje plattformar för reklam. Varje session i värdepappersmäklarverksamheten, såsom att värva investerare och ta emot handelsorder, ska genomföras oberoende av värdepappersbolag utan inblandning från tredje part, .
  • Värdepappersföretag ska vara medvetna om investerarnas grundläggande information, inklusive deras tillgångsstatus, investeringserfarenhet och riskpreferens.
  • Investerare ska anta autentisering med riktiga namn när de öppnar kapital- och värdepapperskonton i värdepappersbolag.

 

 

Omslagsfoto av Zhaoyang Chai på Unsplash

Medverkande: CJO Team för medarbetare

Spara som PDF

Du kanske också gillar

Kina reglerar betalningsinstitut som inte är banker

I december 2023 utfärdade Kinas statsråd föreskrifter för icke-bankbaserade betalningsinstitut, som beskriver minimikapitalkrav, affärsverksamhetsavdelningar och datalagringsmandat som gäller från och med 1 maj 2024.

SPC lanserar rikstäckande domdatabas för domstolspersonal

I november 2023 tillkännagav Kinas högsta folkdomstol inrättandet av en nationell databas för domstolsavgöranden, med slutgiltiga dokument sedan 2021, som skulle vara tillgänglig för domstolspersonal över hela landet via ett internt intranät från och med januari 2024.

Kina bläcker 86 bilaterala fördrag om rättsligt bistånd

I november 2023 meddelade Kinas justitieministerium att Kina har undertecknat bilaterala avtal om rättsligt bistånd med 86 länder och fördrag om överföring av dömda personer med 17 länder, vilket återspeglar ett betydande framsteg i internationellt rättsligt samarbete.

SPC utfärdar rättslig tolkning om fastställande av utländsk lag

I december 2023 utfärdade Kinas högsta folkdomstol en rättslig tolkning om fastställande av utländsk lag, som tillhandahåller omfattande regler och förfaranden för kinesiska domstolar, i syfte att ta itu med svårigheter i utrikesrelaterade rättegångar och förbättra effektiviteten.

Beijing Courts släpper 30-åriga IP-rapport på engelska

I november 2023 släppte Beijing High People's Court en 30-årig engelsk version av vitboken om immateriella rättigheter, som beskriver en betydande ärendemängd och tillväxten i mål om immateriella rättigheter från 1993 till 2023.

Kinesiska advokatbyråers utlandsexpansion ökar, rapporterar MOJ

I november 2023 rapporterade Kinas justitieministerium (MOJ) en kraftig ökning med 47.5 % i närvaro av kinesiska advokatbyråer utomlands sedan 2018, vilket lyfte fram fokus på juridiska tjänster inom nyckelsektorer och främjande av internationell juridisk expertis bland kinesiska advokater, samtidigt som främja samarbeten med globala skiljedomsinstitutioner.

SPC släpper vägledande fall om Yangtze miljöskydd

I november 2023 släppte Kinas högsta folkdomstol sin 38:e grupp av vägledande mål, med fokus på miljöskydd längs Yangtzefloden, i syfte att påverka rikstäckande rättspraxis och översätta lagstiftning till rättegångsregler.

Domstol i Peking släpper rapport om kränkning av medborgarnas personliga information

Genom att kartlägga utvecklingen av Kinas dataskyddslandskap från 2009 års straffrättsändring till 2016 års cybersäkerhetslag och till 2021 års lag om skydd av personuppgifter, en avgörande vitbok som utfärdades av Beijing High People's Court i november 2023 understryker de kinesiska domstolarnas roll när det gäller att verkställa stränga regler för nätoperatörer och skydd av medborgarnas personuppgifter.