Smakämnen "Åtgärder för administration av värdepappersmäklarverksamhet" (证券经济业务管理办法, nedan kallade "åtgärderna") utfärdade av China Securities Regulatory Commission (CSRC) trädde i kraft den 28 februari 2023.
I Kina är värdepappersmäklarverksamheten den traditionella verksamheten för kinesiska värdepappersbolag, vilket hänvisar till operativa aktiviteter såsom marknadsföring av värdepapperstransaktioner, öppnande av konton som anförtros av investerare, bearbetning av handelsorder och hantering av uppgörelser.
Hittills har Kinas värdepappersbolag 12 tusen filialer med 355 tusen värdepappersutövare och 210 miljoner kunder. Samtidigt har dessa företag blivit vana vid att expandera sin verksamhet online.
Den nuvarande situationen medför vissa adaptiva förändringar i regleringen av värdepappersförmedlingsverksamheten i Kina, vilket är den främsta orsaken bakom emissionen av Measures.
Följande punkter är anmärkningsvärda i åtgärderna.
- Värdepappersföretag som är engagerade i värdepappersmäklarverksamhet kan välja nyhetsmedier, informationsplattformar på Internet och andra tredje plattformar för reklam. Varje session i värdepappersmäklarverksamheten, såsom att värva investerare och ta emot handelsorder, ska genomföras oberoende av värdepappersbolag utan inblandning från tredje part, .
- Värdepappersföretag ska vara medvetna om investerarnas grundläggande information, inklusive deras tillgångsstatus, investeringserfarenhet och riskpreferens.
- Investerare ska anta autentisering med riktiga namn när de öppnar kapital- och värdepapperskonton i värdepappersbolag.
Omslagsfoto av Zhaoyang Chai på Unsplash
Medverkande: CJO Team för medarbetare
