Den 9 januari 2021 utfärdade Kinas handelsministerium reglerna för att motverka oberättigad extraterritoriell tillämpning av utländsk lagstiftning och andra åtgärder (阻断 外国 法律 与 措施 不当 域外 适用 办法) (“motverkande regler”). Motverkningsreglerna består av 16 artiklar och träder i kraft från och med dagen för offentliggörandet. Motverkningsreglerna sätter en grundläggande rättslig ram i Kina som svar på den oberättigade extraterritoriella tillämpningen av utländsk lagstiftning och andra åtgärder när det gäller lagstiftningsändamål, tillämpningsområde och systematiska arrangemang.
1. Bakgrunden till motverkande regler
För närvarande har oberättigad extraterritoriell tillämpning av utländska lagar och åtgärder inträffat då och då, vilket ständigt påverkar det regelbaserade multilaterala handelssystemet. De amerikanska sanktionerna styr inte bara det ekonomiska förhållandet mellan USA och mållandet ("primära sanktioner"), utan kontrollerar också det ekonomiska förhållandet mellan tredjelandet och mållandet ("sekundära sanktioner"). Kina har flera gånger blivit målet för USA: s sekundära sanktioner. I december 2020 svartade den amerikanska regeringen till och med 60 kinesiska företag, inklusive SMIC och DJI, och förbjöd enheter utanför USA att delta i transaktioner med dessa företag. Motverkningsreglerna är Kinas första specifika blockeringsstadga, som syftar till att motverka effekterna på Kina orsakad av den oberättigade extraterritoriella tillämpningen av utländsk lagstiftning och andra åtgärder, för att skydda nationell suveränitet, säkerhet och utvecklingsintressen och för att skydda legitima rättigheter och intressen. medborgare, juridiska personer och andra organisationer i Kina.
Termen "blockerande lagstiftning" används ofta för att beskriva de lagstiftningsmekanismer som länder har använt för att motverka den extraterritoriella jurisdiktion som anses ha brutit mot internationell rätt. Blockerande lagstiftning omfattar huvudsakligen följande fyra kategorier: lagstiftning som förbjuder bevisupptagning och framläggande av handlingar i utländska förfaranden; lagstiftning som syftar till att blockera eller förhindra verkställighet av utländska domar; lagar som förbjuder efterlevnad av utländska myndigheters order; och "claw-back" -lagstiftningen. [1] Länder (eller regioner) som Kanada, EU, Japan, Mexiko har redan antagit blockerande lagstiftning.
Före utfärdandet av motverkande regler har Kina redan genomfört en del lagstiftningsarbete för att hantera extraterritoriell jurisdiktion. Dessa bestämmelser koncentrerar sig dock främst på rättsligt bistånd, inte tillräckligt för att hantera olika situationer där utländska lagar tillämpades utanför territoriet. Till exempel fastställer lagen om civilprocess och tolkningen av brottmålsförfarandet 2012 att om en begäran från en utländsk domstol om bistånd påverkar Kinas suveränitet, säkerhet eller allmänna intresse, ska folkdomstolen vägra att verkställa. [2 ] Utfärdad i oktober 2018 har Kinas internationella straffrättsliga rättshjälp också liknande regler. [3]
Under denna omständighet utfärdade Kinas handelsministerium motverkningsreglerna, i enlighet med Folkrepubliken Kinas nationella säkerhetslag och andra relevanta lagar, som tillhandahåller en uppsättning blockeringssystem och därmed berikar Kinas lagliga åtgärder för att hantera olämplig extraterritoriell tillämpning av utländsk lag och antar omfattande ovan nämnda blockeringsmetoder. Dessa lagar och regler förser Kina med olika lagliga medel för att hantera den oberättigade extraterritoriella tillämpningen av utländsk lag och åtgärder.
2. Tillämpningsområdet för motverkande regler
Motverkande regler antar två metoder för att definiera dess tillämpningsområde: positiva avsättningar och omvända undantag.
Artikel 2 i motverkningsreglerna föreskriver att reglerna ska tillämpas på situationer där den extraterritoriella tillämpningen av utländsk lagstiftning och andra åtgärder, i strid med internationell rätt och de grundläggande principerna för internationella relationer, otillbörligt förbjuder eller begränsar medborgarna, juridiska personer eller andra Kinas organisationer från att bedriva normal ekonomisk, handelsrelaterad verksamhet med en tredje stat (eller region) eller dess medborgare, juridiska personer eller andra organisationer. Dessutom föreskrivs i artikel 15 att motregleringsreglerna inte ska tillämpas på sådan extraterritoriell tillämpning av utländsk lagstiftning och andra åtgärder som föreskrivs i fördrag eller internationella avtal som Kina är part i.
Flera slutsatser kan dras därifrån. För det första avser Kina inte att motsätta sig alla situationer där utländska lagar tillämpas utanför territoriet, utan syftar bara till att "blockera" felaktig tillämpning av utländska lagar och åtgärder utanför territoriet.
För det andra gäller motverkningsreglerna endast handeln mellan kinesiska medborgare, juridiska personer eller andra organisationer och en tredje stat (eller region) eller dess medborgare, juridiska personer eller andra organisationer. Denna bestämmelse anger att motverkande regler syftar till att hantera sekundära sanktioner istället för primära sanktioner. Ett exempel kan hjälpa till att illustrera denna situation. Antar att den amerikanska regeringen förbjöd högteknologiska företag att sälja marker till Huawei, om icke-amerikanska företag som Sony avbröt handel med Huawei på grund av de amerikanska sanktionerna, skulle Huawei rapportera situationen till Kinas handelsministerium genom motverkningsreglerna; men amerikanska företag som Qualcomm skulle inte bestraffas av motverkande regler på grund av att de utfärdade de amerikanska sanktionsbestämmelserna.
För det tredje påverkar inte motverkningsreglerna Kinas fullgörande av sina internationella förpliktelser. Som anges av chefen för avdelningen för fördrag och lag vid handelsministeriet kommer Kina att fortsätta att genomföra relevanta internationella fördrag på allvar som alltid. [4]
3. Det systematiska arrangemang som anges av motverkande regler
För att motverka den oberättigade extraterritoriella tillämpningen av utländsk lagstiftning och andra åtgärder fastställer motverkningsreglerna följande systematiska arrangemang.
(1) Informationsrapport. Om en medborgare, juridisk person eller annan organisation i Kina stöter på en oberättigad extraterritoriell tillämpning av utländsk lagstiftning och andra åtgärder, nämligen att förbjudas eller begränsas av utländsk lagstiftning och andra åtgärder från att bedriva normal ekonomisk, handel och relaterad verksamhet med en tredjedel Stat (eller region) eller dess medborgare, medborgare, juridisk person eller annan organisation i Kina ska rapportera till den behöriga handelsdepartementet i statsrådet inom 30 dagar.
(2) Bedömning och bestämning. Den kinesiska regeringen kommer att inrätta en arbetsmekanism som leds av den behöriga handelsavdelningen för statsrådet (dvs. handelsministeriet) och består av relevanta centrala avdelningar, för att ta hand om att motverka oberättigad territoriell tillämpning av utlands lagstiftning och andra åtgärder. Arbetsmekanismen är ansvarig för att bedöma och avgöra om det finns en oberättigad extraterritoriell tillämpning av utländsk lagstiftning och andra åtgärder.
(3) Utfärdande av förbudsföreläggande. Vid bedömningen kan handelsministeriet utfärda ett förbudsföreläggande för att förbjuda de berörda parternas efterlevnad av utländsk lagstiftning och andra åtgärder.
(4) Rättsmedel. Om en medborgare, juridisk person eller annan organisation i Kina utsätts för intrång i legitima rättigheter och intressen på grund av den oberättigade extraterritoriella tillämpningen av utländsk lagstiftning och andra åtgärder, kan medborgaren, juridiska personen eller någon annan organisation i Kina inleda rättsliga förfaranden i ett folks domstol och anspråk på ersättning från berörda parter (inklusive de som följer utländsk lagstiftning och andra åtgärder inom ramen för ett förbudsbeslut, och de som drar nytta av en dom eller avgörande som fattas i enlighet med den utländska lagstiftningen inom ramen för en förbudsordern).
(5) Straff. Den berörda parten kan straffas om den bryter mot rapporteringsskyldigheten eller agerar mot det förbudsbeslut som utfärdas av handelsministeriet.
(6) Immunitet. I praktiken kan ett företag fastna i ett dilemma: det kan sanktioneras om det inte följer den utländska lagen, men det kan fortfarande utsättas för inhemskt straff om det följer den utländska lagen och därmed bryter mot den inhemska blockeringslagen. För att lösa detta problem tillåter artikel 8 i motverkningsreglerna en medborgare, juridisk person eller någon annan kinesisk organisation att ansöka till det behöriga handelsavdelningen i statsrådet om undantag från efterlevnad av ett förbudsbeslut. Efter att ha fått undantaget kan medborgaren, juridiska personen eller någon annan organisation i Kina följa den utländska lagen eller åtgärderna.
Motverkande regler innehåller följande funktioner:
För det första är blockeringsåtgärderna i motregleringsreglerna, såsom informationsrapporter, utfärdande av förbudsbeslut och rättsmedel, utformade med hänvisning till lagstiftningserfarenhet från andra länder eller internationella organisationer om blockerande lagar. I EU: s förordning om skydd mot effekterna av den extraterritoriella tillämpningen av lagstiftning som antagits av ett tredje land och åtgärder baserade på dessa eller som resulterar därav (ändrades 2018) [5] fastställs också specifika blockeringssystem såsom förbud mot erkännande eller verkställighet, förbud mot efterlevnad, undantag och återkrav. Kinas motregleringsregler verkar dock vara mer måttliga. Till exempel är EU: s blockeringslagstiftning mycket strikt med avseende på överensstämmelse med förbudsföreläggandet, där det föreskrivs att den berörda parten inte ska följa, "vare sig direkt eller genom ett dotterbolag eller annan mellanhand, aktivt eller genom avsiktlig underlåtenhet, med något krav eller förbud, inklusive begäranden från utländska domstolar, baserade på eller härrörande, direkt eller indirekt, från lagarna som anges i bilagan eller från handlingar baserade på dem eller som härrör från. ”[6] Men de kinesiska motregleringsreglerna innehåller inte sådana allvarliga artiklar.
För det andra riktar sig motregleringsreglerna inte mot specifika stater eller specifika transaktioner inom ett visst område, utan följer noggrant relevanta situationer med omotiverad extraterritoriell tillämpning av utländsk lagstiftning och andra åtgärder. Denna design är mycket flexibel och undviker därmed frekventa revideringar av motregleringsreglerna på grund av den ständigt föränderliga internationella situationen.
4. Våra kommentarer
Motverkande regler har utrustat Kina med en mer omfattande uppsättning regler för att bekämpa den oberättigade extraterritoriella tillämpningen av utländsk lagstiftning och åtgärder. För närvarande formuleras och utfärdas motverkande regler av handelsministeriet och tillhör således avdelningsregler (部门 规章), som ligger på en relativt låg kraftnivå i Kinas rättssystem. Att svara på den oberättigade extraterritoriella tillämpningen av utländska lagar och åtgärder är en komplex uppgift. Den kinesiska regeringen kan därefter utforska lagstiftning på högre nivå baserat på motverkande regler och offentliggöra relevanta genomförandebestämmelser och riktlinjer i framtiden.
Referenser:
[1] Senz, Deborah och Hilary Charlesworth, byggstenar: Australiens svar på utländsk extraterritoriell lagstiftning, Melbourne Journal of International Law, vol. 2, nr. 1 (2001).
[2] Civilprocesslagen i Folkrepubliken Kina, artikel 276. Tolkning av Högsta folkdomstolen om tillämpningen av folkrepubliken Kinas straffprocesslag, artikel 408.
[3] Folkrepubliken Kinas internationella straffrättsliga biståndslag, artikel 4.
[4] 商务部 条约 法律 司 负责 人 就 阻断 外国 法律 与 措施 不当 适用 办法》 答 记者 问 问 http://www.mofcom.gov.cn/article/news/202101/20210103029779.shtml
[5] Rådets förordning (EG) nr 2271/96 av den 22 november 1996 om skydd mot effekterna av den extraterritoriella tillämpningen av lagstiftning som antagits av ett tredjeland och åtgärder baserade på dem eller som följer därav. Kommissionens delegerade förordning (EU) 2018/1100 av den 6 juni 2018 om ändring av bilagan till rådets förordning (EG) nr 2271/96 om skydd mot effekterna av extraterritoriell tillämpning av lagstiftning som antagits av ett tredjeland och åtgärder baserade på dessa eller som härrör från .
[6] Rådets förordning (EG) nr 2271/96 av den 22 november 1996 om skydd mot effekterna av den extraterritoriella tillämpningen av lagstiftning som antagits av ett tredjeland, och åtgärder baserade på eller resulterade därav, artikel 5.
Medverkande: Meng Yu 余 萌 , Yanru Chen 陈彦茹